Les fonctions visées sont principalement celles exercées par des professionnels en contact avec les clients, et l’examen a pour principal objectif de s’assurer qu’ils ont la connaissance des lois et réglementations encadrant la relation entre le PSI et ses clients.

  • Les vendeurs
    Toute personne physique chargée d’informer ou de conseiller les clients du PSI sous l’autorité ou pour le compte duquel elle agit, en vue de transactions sur instruments financiers

  • Les gérants
    Toute personne habilitée à prendre des décisions d’investissement dans le cadre d’un mandat de gestion individuel ou dans le cadre de la gestion d’un ou de plusieurs organismes de placement collectif

  • Les responsables de la compensation d’instruments financiers
    Personnes physiques représentant l’adhérent compensateur vis-à-vis de la chambre de compensation pour ce qui concerne l’enregistrement des transactions, l’organisation et le contrôle des risques, et les fonctions de compensation des instruments financiers s’y rapportant

  • Les responsables du postmarché
    Personnes qui assurent la responsabilité directe des activités de tenue de compte-conservation ou de règlement-livraison, ou bien des activités de dépositaire, de gestion de titres ou de prestation de services aux émetteurs

  • Les compensateurs d’instruments financiers
    Personnes habilitées à engager un adhérent d’une chambre de compensation vis-à-vis de celle-ci

  • Les analystes financiers
    Personnes ayant pour mission de produire des recommandations d’investissement à caractère général

  • Les négociateurs d’instruments financiers
    Personnes habilitées à engager le PSI sous la responsabilité ou pour le compte duquel elles agissent dans une transaction pour compte propre ou pour compte de tiers portant sur un instrument financier

  • Les responsables de la conformité et du contrôle interne RCCi
    Personnes en charge de la fonction conformité au sein d’une société de gestion de portefeuille

  • Les responsables de la conformité pour les services d’investissement RCsi
    Personnes en charge de la fonction conformité au sein d’un PSI autre qu’une société de gestion de portefeuille