L'AMF indique que "Les prestataires de services d’investissement, y compris les sociétés de gestion de portefeuille et les conseillers en investissements financiers, doivent vérifier que les personnes exerçant certaines fonctions disposent d’un niveau de connaissances minimales sur des domaines relatifs à l’environnement réglementaire et déontologique, et aux techniques financières."


  • Pour les Prestataires de Services d’Investissement (PSI) :
    • Vendeur
      Toute personne physique chargée de fournir des conseils en investissement ou des informations sur des instruments financiers, des services d’investissement ou des services connexes aux clients
    • Gérant
      Toute personne habilitée à prendre des décisions d’investissement dans le cadre d’un mandat de gestion individuel ou dans le cadre de la gestion d’un ou plusieurs placements collectifs
    • Responsable de la compensation d’instruments financiers
      Les personnes physiques représentant l’adhérent compensateur vis-à-vis de la chambre de compensation pour ce qui concerne l’enregistrement des transactions, l’organisation et le contrôle des risques, et les fonctions de compensation des instruments financiers s’y rapportant
    • Responsable du post-marché
      Les personnes qui assurent la responsabilité directe des activités de tenue de compte-conservation, ou de règlement-livraison, ou des activités de dépositaire, ou de gestion de titres ou de prestation de services aux émetteurs
    • Analyste financier
    • Négociateur d’instruments financiers
    • Responsable de la conformité et du contrôle interne (RCCI)
    • Responsable de la conformité pour les services d’investissements (RCSI)
  • Pour les Conseillers en Investissements Financiers (CIF) :
    • Les personnes physiques exerçant la profession de Conseiller en Investissements Financiers
    • Les personnes physiques ayant le pouvoir de gérer ou d’administrer la personne morale habilitée en tant que Conseiller en Investissements Financiers
    • Les personnes employées pour exercer le conseil en investissements par la personne morale habilitée en tant Conseiller en Investissements Financiers


https://www.amf-france.org/fr/actualites-publications/dossiers-thematiques/certification-professionnelle#Professionnels_:_etes-vous_concernes_par_ce_dispositif_?